坤维协助客户成功收购一家香港全牌照证券服务平台

坤维协助客户成功收购一家香港全牌照证券服务平台

坤维的合规和财税专家在2020年-2021年期间,协助一间中国内地企业及其关联人,在香港收购了一间拥有1、4、6、9号证券业务牌照的金融服务集团(被收购对象包括六家企业)。

是次交易中,坤维专家协助客户进行谈判、完成了对被收购对象的详细尽职调查工作,选聘和管理适宜的当地律师出具法律意见。坤维专家还为收购方收购后的合规问题提供了全面建议,并协助客户回复了监管机构的查询。此外,坤维还协助客户甄选了收购后的管理人员和持牌人士。

坤维专家的工作,确保了整个交易过程的安全、合法,维持了被收购机构的持续、稳健运营,为客户的未来经营发展奠定了坚实基础。

 

衍生阅读:什么是“1、4、6、9号牌照”

这几个牌照都是香港证监会所颁发的、与证券交易、中介服务有关的经营许可证。机构和个人都需要持有相应牌照,方可进行有关服务。每一种牌照,监管机构都对其持有者有详细的合规要求(从业务模式、人员结构、内控模型到办公空间的安排)。

1号牌照:

1号牌照对应业务是证券交易。持有1号牌照的机构,可以为提供如下服务:

  • 为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务;
  • 为客户买卖债券;以及
  • 为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券。

1号牌照的持有人,相当于内地证券公司为客体提供股票买卖类的业务的证券公司。

4 号牌照:

4号牌照对应业务为“就证券提供意见”,主要包括如下服务:

  • 向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见;以及
  • 发出有关证券的研究报告或分析文章。

持有4号牌照的企业,可在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告。

6 号牌照:

6号牌照对应业务是“就机构融资提供意见”(又称为“投行牌照”),主要包括如下服务:

  • 为上市申请人担任首次公开招股的保荐人;
  • 就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见;以及
  • 就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

持有6号牌照的企业,可在香港为上市申请人担任首次公开招股的保荐人,就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见及就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见。

9 号牌照:

9号牌照对应业务是“提供资产管理”,主要保额如下服务。持有该牌照意味着可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。

  • 以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合;以及
  • 以全权委托形式管理基金。